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皇冠信用网:上周金融监管领域合计处罚1.81亿,工行罚单数量最多,农行罚单金额最高,宋都股份董事长内幕交易被重罚1.1亿!

皇冠信用网:上周金融监管领域合计处罚1.81亿,工行罚单数量最多,农行罚单金额最高,宋都股份董事长内幕交易被重罚1.1亿!

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  21世纪资管研究院根据企业预警通数据以及公开数据统计显示,上周(12月18日-12月24日)金融监管领域共开出533张罚单,合计罚1.81亿元,发文单位包括央行、银保监会、证监会、交易所、外管局,其中银保监会及派出机构开106张罚单,处罚金额1365.2万元;证监会及派出机构开148张罚单,处罚金额为1.4亿元。

  从被处罚主体看,银行共收168张罚单,合计金额为2752.13万元;保险机构合计收34张罚单,合计被罚款315.7万元;证券业(含证券/基金/基金/资管等,下同)及证券发行人合计收249张罚单,合计被处罚1.39亿元。

  证券业及证券发行人虽然罚单数量相比前一周减少,但处罚金额相比前一周大增。银行业无论是罚单数量还是处罚金额较上周均有所增加。

  罚单分布:浙江证监局开出罚单最多

  从地区分布来看(以地方监管部门来统计),上周浙江证监局开出的罚单最多,共开21张罚单。其次是北京证监局,共开17张罚单,排第三的是广东证监局,共开15张罚单。

  从不同处理机构的处罚金额来看,上周中国证监会处罚力度是最大的,合计罚1.14亿元;其次是北京证监局,合计罚1479.7万元,央行上海分行紧随其后,共罚金额909.5万元。中国证监会上周开出一张过亿的大额罚单,处罚对象为宋都股份(600077)董事长俞建午,处罚原因为涉嫌内幕交易,处罚金额为1.1亿元。

  从不同处罚主体罚单数量来看,上周发行人领罚单数量依然最多,共领230张罚单,其次是银行,领168张罚单。处罚金额方面,发行人位居榜首,达到了1.38亿元;企业位居第二,达到了1.21亿元。


  上周发行人被采取最多的监管处罚措施依旧为监管关注,共有58张罚单,其次是警示,共有46张罚单,通报批评的罚单数量排第三,有41张罚单。


  上周银行业被采取最多的处罚措施依然为罚款,其次是罚款、警告,第三是警告。三者开出的罚单数量分别为85、48和29。


  信用社主任挪用750万存款

  上周央行及派出机构处罚力度较大,共开出103张罚单,银行业被处罚最多的案由为违反反洗钱法,有74张罚单处罚违反反洗钱法的违规行为,合计处罚金额达1139.89万元,罚单数量罚单数量和合计处罚金额均排第一,违反反洗钱法罚单均由央行及派出机构所开。

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  上周银行业处罚次数排第二的处罚案由为内控合规与案防,有22张罚单,其中工商银行抚松支行、夏河县农村信用合作联社及相关责任人的罚单较多。工商银行抚松支行因现场授权复核不到位、现金管理不审慎、对第三方安保人员管理不规范、员工日常管理不严格的行为严重违反审慎经营规则被罚款25万元,相关责任人员包括时任工商银行抚松支行行长、支行副行长、营业室主任、营业室运营主管、柜员均被处罚。

  夏河县农村信用合作联社则因牙利吉信用社原主任白利信违法挪用资金的重大案件而被处罚,夏河县农村信用合作联社被处40万元罚款,当事人和8名相关责任人被重罚。夏河县农信联社理事长柳彦飞、主任牟平安、监事长仲延林、副主任闫勇均给予警告,闫勇同时被处于8万元罚款;同时该联社时任理事长安忠礼、时任监事长李忠仁被给予警告,时任主任王永刚被给予警告并处5万元罚款,牙利吉信用社时任主任尕藏刀吉被给予警告,违法挪用资金案件的当事人――牙利吉信用社时任主任白利信被罚禁止终身从事银行业工作。

  中国裁判文书网相关案件信息显示,白利信通过给客户开具伪造的银行存单,吸收客户750万元资金不入账,将该款项以个人名义借给他人使用,超过三个月未还,构成挪用资金罪,被判处有期徒刑五年六个月。

  上周银行业处罚次数排第二的处罚案由为贷款三查不到位、不尽职(含贷前、贷中、贷后其中一个环节或多个环节不尽职),共有19张罚单。

  此外涉及未配合监管的罚单也不少,包括漏保、迟报投诉数据,虚报、瞒报金融统计资料,金融统计数据报送错误,向监管部门提供虚假的文件资料等等违规行为。昆明市盘龙区农村信用合作联社因欠缴存款准备金被罚30万。

  央行对金融消费者信息安全也日益重视,工商银行阳泉分行、山西盂县农村商业银行、山西应县农村商业银行等机构因未严格落实信息使用授权审批程序被处罚。建设银行开封分行因违反金融消费权益保护规定以及违反反洗钱法、征信业务管理规定等被罚32.8万。


  上周证券业及发行人被处罚最多的案由依然为未依法履行职责,有133张罚单,其次为未及时披露公司重大事件。


  从证券业机构处罚来看,上周银河证券长春人民大街证券营业部因营业部客户经理康欣存在委托他人从事客户招揽活动的行为,存在对员工客户招揽活动管理不到位、未能严格规范工作人员执业行为而被吉林证监局出具警示函。 国泰君安证券股份有限公司西宁胜利路证券营业部则因营业部负责人兼任合规风控岗,从事信息技术、合规风控的人员经办客户账户业务等违规行为也收到警示函。

  上周工行罚单数量最多

  从银行机构处罚排名(含机构和个人)来看,上周领罚单数量最多的银行为工商银行,上周共收到13张罚单,其次为农业银行,罚单为11张。若以罚款金额来排序,合计罚款金额最多的为农业银行,上周合计被罚款287.21万元,工商银行合计被罚230.45万元排第二。山西交城农村商业银行股份有限公司合计被罚款102.5万元排第三。农业银行两张比较大的罚单一张来自于中国农业银行股份有限公司威海分行,因为其办理经常项目外汇收支业务,未按照规定审核交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性,被国家外汇管理局威海市中心支局责令改正,并处以罚款60万元,没收违法所得2.05万元。还有一张来自于中国农业银行股份有限公司湖北省分行,因为其涉嫌违反账户管理相关规定,央行武汉分行对该行处警告,没收违法所得561901.79元,并处违法所得一倍的罚款。



  (数据支持方:企业预警通)

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